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<p>摩根士丹利同意在美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)因违反市场准入规则而违反市场准入规则而对该公司进行欺诈性交易时违反市场准入规则,并于周三支付了400万美元的罚款</p><p>美国证券交易委员会表示,当一名在罗奇代尔证券有限责任公司工作的流氓交易员于2012年10月25日向摩根士丹利电子交易柜台发出一系列购买该科技巨头股票的订单后,摩根士丹利“未能维持客户公司的信用额度” </p><p>美国证券交易委员会执法部门主管安德鲁•塞雷斯尼(Andrew Ceresney)在一份声明中表示,“经纪人交易商成为客户直接进入我们证券市场的重要守门人,在这种情况下,摩根士丹利并没有履行这一责任</p><p>” “摩根士丹利未能采取合理控制措施来降低与向客户提供市场准入相关的风险</p><p>”罗奇代尔的流氓交易员故意将实际客户想要购买的苹果股票数量从1,625股增加至1,625,000股,美国证券交易委员会称,他们正在使用这些订单进行欺诈</p><p>如果Apple的股价上涨,交易者的计划是从超额股票中获利;然而,苹果的股价在当天晚些时候开始下跌,交易员错误地声称他在下订单时犯了一个错误</p><p>罗奇代尔因未经授权的购买而遭受530万美元的损失,去年停止了所有业务</p><p>宣布后,摩根士丹利股价周三小幅下跌0.45%,至纽约证券交易所37.94美元</p><p>在纳斯达克市场,